Bitmex数字货币交易所创始人因违反美国反洗钱法被捕

发布时间:2020-10-09 18:11   浏览次数:次   作者:币圈狗仔队
2020年10月2日据外媒报道,美国当局已对比特币交易所BitMEX提起诉讼,指控这家香港公司及其创始人允许未经注册的交易以及持续违反美国反洗钱规则的行为。周四,美国商品期货交易委员会宣布在美国纽约南区地方法院提起民事诉讼,指控拥有和经营BitMEX交易所的五个实体和三个个人,经营未注册的交易平台,并违反了CFTC的多项规定,包括未执行必要的反洗钱程序。
 
在投诉中,BitMEX交易所联合创始人Arthur Hayes(首席执行官),Ben Delo和Samuel Reed(首席技术官)被指定为被告。塞缪尔·里德(Samuel Reed)是唯一在美国居住的被告,他在马萨诸塞州被捕,其他被告则仍然逍遥法外。
 
除了CFTC指控外,美国司法部还指控同一被告“故意违反,不实施,维持适当的反洗钱行为,违反了《银行保密法》,并密谋违反《银行保密法》( AML)计划在比特币商品交易所或“ BitMEX”。该案已移交给美国地方法官约翰·科特尔特(John G. Koeltl)。
 
CFTC声称,BitMEX已收到超过110亿美元的比特币存款并收取了超过10亿美元的费用,“同时在美国开展业务的重要方面,并接受美国客户的订单和资金。”
BitMEX交易所logo
代理曼哈顿的美国检察官奥德丽·斯特劳斯(Audrey Strauss)表示:“随着在美国经营金融机构的机会和优势,这些企业有义务尽自己的职责来帮助消除犯罪和腐败。如所指控的那样,这些被告无视了这一义务,并承诺经营一个据称是“离岸”的加密货币交易所,同时故意不执行和维持甚至基本的反洗钱政策。据称,这样做,他们允许BitMEX作为平台在金融市场的阴影下运行。今天的起诉书是该办公室和我们在联邦调查局的合作伙伴的又一次推动,以揭露洗钱平台。”
 
联邦调查局助理局长小威廉·斯威尼(William F. Sweeney Jr.)表示:“正如我们今天所说,这四名被告通过其公司的Bitmex交易所,通过逃避美国的反洗钱要求,故意违反了《银行保密法》。一名被告甚至吹嘘该公司在美国以外的司法管辖区成立,因为贿赂该司法管辖区的监管机构仅是“一颗椰子”。由于我们的经纪人,分析师和CFTC合伙人的辛勤工作,他们很快就会知道,所指控的罪行的代价将不会用热带水果支付,而是会导致罚款,赔偿和联邦监狱时间。”
 
在过去的12个月中,美国当局一直在对BitMEX进行调查,作为回应,BitMEX交易所在今年4月启动了KYC流程,以确保美国用户无法访问该平台。
 
但是,这并没有阻止当局进行起诉。CFTC表示:“ BitMEX交易所为全球最大的加密货币衍生品平台,每天交易额达数十亿美元。该交易量及其获利能力大部分来自其广泛进入美国市场和客户的机会。尽管如此,BitMEX从未以任何身份在CFTC上注册,也未遵守对美国市场的完整性和活力至关重要的法律法规。”
 
重要的是要注意,CFTC意识到了数字资产空间的潜力。董事长希思·塔伯特(Heath P. Tarbert)说:“数字资产为我们的衍生品市场和我们的经济带来了广阔的前景。” “要使美国成为这一领域的全球领导者,当务之急是我们必须根除本案所指称的非法活动。只有在市场诚信的前提下,创新的金融产品才能蓬勃发展。我们不能允许违反法律的不良行为者通过遵守我们的规则而在做正确的事情的交易所中获得优势。”
 
“正如CFTC明确指出的那样,注册要求是保护美国人和美国金融市场的监管框架的基石,”执法司司长James McDonald补充说。有效的反洗钱程序是衍生产品市场中介机构的基本要求,无论是在传统产品还是在不断增长的数字资产市场中。这一行动表明,CFTC将继续保持警惕,以保护这些市场的完整性。”
 
宣布收费几个小时后,BitMEX在其网站上发布了一份声明。声明说:“我们坚决不同意美国政府提出这些指控的强硬决定,并打算大力捍卫这些指控。从成立之初起,我们就一直力求遵守适用的美国法律,因为当时这些法律已得到理解,并基于可用的指导。”
Bitmex交易所界面图
同时,Bitmex交易所似乎运行正常,正在处理提款请求。市场反应相对平淡。随着Bitmex交易所的交易员撤消头寸,BitMEX的未平仓合约(BTC)跌至年度低点61,869 BTC,但是,比特币的全球现货价格一直稳定在10,600美元左右。
 
加密货币评论员对指控的重要性和可能产生的影响持不同意见。交易商和经济学家亚历克斯·克鲁格(Alex Kruger)表示,该消息是短期看跌,长期看涨,认为成功起诉BitMEX将增加比特币ETF的可能性。“假设CFTC和DOJ降低了BitMEX,”克鲁格说。“缺少BitMEX可能会导致美国交易所和场外交易柜台成为规模庞大的市场,这大大增加了SEC批准ETF的几率。”
 
Ikigai基金创始人特拉维斯·克林(Travis Kling)还认为,针对Bitmex交易所的指控对于最终批准ETF是积极的。他在推特上说: “今天针对BitMEX采取的法律行动无疑是朝着获得比特币ETF批准的正确方向迈出的重要一步。” “ SEC专门针对未经监管的交易所操纵价格而反对ETF。Bitmex交易所是此的发源子。因此,就BitMEX消失或作用减弱而言,ETF更有可能。”
 
BlockTower Capital的创始人Ari Paul说:“指控很严厉,还有六家其他大型交易所可能有采取类似行动的风险。DeFi不会在短期内赢得胜利,但在未来6个月内不太可能面临监管行动。考虑一下这些起诉花了多长时间。Defi项目可能需要6到12个月以上的时间来担心。衍生品交易者大致持平,因此杠杆释放带来的影响相对较小。这很可能是一系列负面监管新闻的开始,这些负面新闻吓到了新投资者。但是很多价值购买者已经准备好了。”
 
收费的后果将受到业界的密切关注,但它们与在合法灰色地区运营的任何加密货币交易所特别相关。它还将对今年启动的许多DeFi协议产生影响。大多数DeFi协议都打算朝着充分分散的方向发展,以至于没有任何实体或个人对协议负全部责任,也没有受到刑事指控的风险。但是,要做到这一点说起来容易做起来难。